邦投瑞银钱众宝香港金凤凰中特网泉币商场基金招募仿单摘要(2019

发布时间:2020-01-07编辑:admin浏览:

  基金统治人保障本招募仿单的实质可靠、正确、完备。本招募仿单经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不证实其对本基金的代价和收益作出骨子性鉴定或保障,也不证实投资于本基金没有危险。

  投资有危险,投资者认购(或申购)基金份额时应卖力阅读本招募仿单,周全相识本基金产物的危险收益特性,应充沛商酌投资者本身的危险秉承才气,并对认购(或申购)基金的意图、机遇、数目等投资行径作出独立计划。投资者按照所持有份额享用基金的收益,但同时也需担任相应的投资危险。影响证券价值震荡的身分重要有:财务与泉币策略转移、宏观经济周期转移、利率和收益率弧线转移、通货膨胀危险、债券刊行人的信用危险、公司规划危险以及政事身分的转移等;其余,还囊括因为基金投资者连气儿多量赎回基金形成的活动性危险,基金统治人正在基金统治执行经过中形成的基金统治危险,本基金的特定危险等。基金统治人指导投资者留神基金投资的“买者自大”规定,正在投资者作出投资计划后,基金运营状态转变导致的投资危险,由投资者自行担当。

  本基金为泉币市集基金,属于证券投资基金中的高活动性、低危险种类,其预期收益和危险均低于债券型基金、羼杂型基金及股票型基金。本基金投资于泉币市集用具,囊括现金,刻期正在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中心银行单据、同行存单,残剩刻期正在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资用具、资产支撑证券,以及中国证监会、中国国民银行承认的其它拥有优秀活动性的泉币市集用具。

  投资者采办本基金并不等于将资金行为存款存放正在银行或存款类金融机构,基金统治人统治的其他基金的过往功绩不组成对本基金功绩浮现的保障。基金统治人应承以恪尽义务、淳厚信用、辛勤尽责的规定统治和操纵基金资产,但不保障本基金肯定剩余,也不保障最低收益。

  本招募仿单摘要所载实质截止日期为2019年10月31日,个中,投资组合陈诉与基金功绩截止日期为2019年9月30日。相闭财政数据未经审计。

  本基金托管人渤海银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”或“渤海银行”)已对本招募仿单摘要(2019 年 10 月更新)实行了复核。

  叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投血本股份有限公司董事长、国度斥地投资集团有限公司副总经济师、国投血本控股有限公司董事长、兼任国投泰康相信有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公司董事。曾任国度计委经济推敲所干部、副主任科员、财务金融推敲室副主任,国

  家斥地投资集团有限公司财政司帐部干部、处长,深圳康泰生物成品股份有限公司董事长,国度斥地投资集团有限公司财政司帐部副主任、主任,国投血本控股有限公司副董事长。

  李涛先生,董事,中国籍,统治学硕士。现任国投泰康相信有限公司财政总监。曾任国投泰康相信有限公司相信财政部副司理、相信财政部司理、筹划财政部总司理,国度斥地投资公司金融投资部项目司理,国融资产统治有限公司证券投资部营业主管、国投煤炭公司筹划财政部营业主管,山东省茌平造纸厂安排部人员。

  刘凯先生,董事,中国籍,工商统治学硕士。现任公司副总司理,兼任国投瑞银血本统治有限公司董事及国投瑞银资产统治(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金统治有限公司市集办事部总监、总司理帮理、督察长,招商基金统治有限公司客户办事部总监,安全证券蛇口生意部投资照拂,君安证券东门南生意部推敲员,尊荣集团证券投资项目司理。

  王惠玲密斯,董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银全球资产统治(中国)有限公司董事总司理,曾任瑞银证券有限负担公司投资银行部董事总司理、私募融资部主管、资产统治部董事总司理,摩根士丹利华鑫证券有限负担公司股权贩卖部及推敲部主管、董事总司理,工银瑞信基金统治有限公司机构营业副总司理级总监,天治基金统治有限公司总司理帮理,泰信基金统治有限公司总司理帮理,大通证券股份有限公司投资银行部副总司理,也曾正在泰康人寿保障股份有限公司、香港金凤凰中特网劳动部社保所任职。

  韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生,董事,美国籍,哈佛大学商学院工商统治硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金统治股份有限公司独立董事,大瀚人力资源集团筹商董事会委员,哈佛核心(上海)有限公司董事总司理,深圳进展银行行长,渣打银行台湾分行行长,台湾美国国际运通股份有限公司总司理,美国运通银行台湾分行副总裁,花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,花旗银行台湾分行信贷统治担当人,北京大学表国专家。

  史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达状师事宜所高级协同人、状师,重要从事公司及证券营业,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、多应互联科技股份有限公司独立董事、北京大多交通控股(集团)有限公司表部董

  事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海资产投资基金统治有限公司独立董事。曾任职于北京市京都状师事宜所、山东鲁中状师事宜所、威海市永达妙手艺总公司。

  龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资筹商有限公司董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司独立董事、爱护股份有限公司独立董事、中表名士文明传媒股份有限公司独立董事、皇冠全球集团股份有限公司独立董事。曾任中心财经大学司帐系副教员和中国基金统治有限公司独立董事,曾正在毕马威国际司帐纽约分部承当审计和财政明白职责。

  邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同司帐师事宜所协同人,兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东筑立股份有限公司独立董事。曾任职于上海国度司帐学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。

  卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商统治硕士。现任瑞银资产统治(香港)有限公司中国区财政部主管和瑞银资产统治(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产统治公司泛亚地域财政部主管。以往正在金融办事及电信行业承当多个财政部统治位置。

  张宝成先生,监事,中国籍,资源资产经济学博士,经济师。现任国投泰康相信有限公司股权统治部总司理。曾任国投革新投资统治有限公司投资司理,国度斥地投资公司办公厅公司指导秘书,国投相信有限公司行政帮理,中国石油管道分公司内部支配处科员,中国石油管道秦京输油气分公司筹划科科员。

  冯伟密斯,监事,中国籍,经济学硕士,高级司帐师。现任国投瑞银基金统治有限公司总司理帮理,香港金凤凰中特网兼任运营部部分总司理。曾任职中融基金统治有限公司清理主管,神算子网论坛94123 校际协同发展提高教学质量,深圳投资基金统治有限公司投研职员。

  杨俊先生,监事,中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金统治有限公司往还部部分总司理。曾任大成基金统治有限公司高级往还员,国信证券有限负担公司投资部一级投资司理。

  王彦杰先生,总司理,中国台湾籍,台湾淡江大学财政金融硕士。曾任泰达宏利基金统治有限公司副总司理兼投资总监,宏利投信台湾地域投资主管,复华投信香港资产统治有限公司推广长,保德信投信投资部投资主管,元大投信推敲部股票明白师,日商大和证券推敲部股票明白师,国际证券推敲部股票明白师,国泰人寿理赔营业部理赔专员。

  刘凯先生,副总司理,董事,中国籍,复旦大学工商统治学硕士, 兼任国投瑞银血本统治有限公司董事及国投瑞银资产统治(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金统治有限公司市集办事部总监、总司理帮理、督察长,招商基金统治有限公司客户办事部总监,安全证券蛇口生意部投资照拂,君安证券东门南生意部推敲员,尊荣集团证券投资项目司理。

  王书鹏先生,副总司理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银血本统治有限公司董事长。曾任职国投瑞银血本统治有限公司总司理,国投泰康相信有限公司财政、相信资产运营统治部分司理,利安达信隆司帐师事宜所项目司理,北京拓宇交通通用措施有限公司财政司理,内蒙古自治区交通征费察看局哲盟分局,内蒙古哲盟交通筹办安排院。

  张南森先生,副总司理,中国籍,北京大学高级统治职员工商统治硕士。曾任国投瑞银基金统治有限公司机构办事部总监、总司理帮理,中邮创业基金统治有限公司机构理财部副总司理,银华基金统治有限公司市集营销部推广主管,湘财证券有限公司生意部总司理帮理。

  袁野先生,副总司理,中国籍,复旦大学工商统治硕士。曾任招商基金统治有限公司总司理帮理,国投瑞银基金统治有限公司基金司理、基金投资部总监,国信证券基金债券部投资司理,深圳投资基金统治公司基金司理。

  王明辉先生,督察长兼董秘,中国籍,南开大学经济学硕士,特许金融明白师协会会员、环球危险协会会员,具有特许金融明白师(CFA)、金融危险统治师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资历。兼任国投瑞银血本统治有限公司董事,曾任国投瑞银基金统治有限公司监察考核部副总监、总监、监察考核部及危险统治部部分总司理、公司总司理帮理、首席危险官,国泰君安证券股份有限公司考核审计总部审计总监。

  章国贤先生,首席讯息官,中国籍,浙江工商大学经济讯息统治专业本科学历。兼任讯息手艺部部分总司理,曾任国投瑞银基金统治有限公司斥地工程师、副总监,深圳市脉山龙讯息手艺股份有限公司斥地部司理,杭州恒生电子股份有限公司斥地工程师、项目司理。

  李达夫先生,固定收益部部分副总司理,中国籍,中山大学数目经济学硕士。13 年证券从业体验,特许金融明白师协会(CFAInstitute)和环球危险协会(GARP)会员,具有特许金融明白师(CFA)和金融危险统治师(FRM)资历。曾任东莞农商银行资金营运核心往还员、推敲员,国投瑞银基金统治有限公司往还员、推敲员、基金司理,大成基金统治有限公司基金司理。2016 年 10 月参与国投瑞银基金统治

  有限公司,2017 年 5 月 12 日起承当国投瑞银泉币市集基金基金司理,2017 年 6 月

  年 6 月 30 日至 2012 年 9 月 14 日岁月任国投瑞银泉币市集基金基金司理,于 2013

  年 3 月 7 日至 2014 年 4 月 3 日岁月任大成泉币市集证券投资基金基金司理,于 2013

  年 3 月 7 日至 2016 年 9 月 22 日岁月任大成现金增利泉币市集证券投资基金基金经

  基金基金司理,于 2014 年 9 月 3 日至 2016 年 9 月 22 日岁月任大成信用增利一年定

  期盛开债券型证券投资基金基金司理,于 2015 年 8 月 4 日至 2016 年 9 月 22 日岁月

  2010 年 10 月参与国投瑞银基金统治有限公司往还部,2013 年 7 月转岗固定收益部。

  2014 年 6 月 11 日至 9 月 1 日岁月任国投瑞银滋长优选股票、融华债券、景气行业

  羼杂、中央企业股票、革新动力股票、保守增进羼杂、新兴资产羼杂、战术精选羼杂、医疗保健羼杂、泉币市集基金、瑞易泉币基金的基金司理帮理。2014 年 10 月

  30 日起承当国投瑞银钱多宝泉币市集基金基金司理,2014 年 12 月 4 日起兼任国投瑞

  年 4 月 29 日起兼任国投瑞银融华债券型证券投资基金基金司理,2017 年 6 月 27 日

  间承当国投瑞银瑞达羼杂型证券投资基金基金司理,于 2016 年 4 月 19 日至 2018

  月 15 日至 2019 年 10 月 18 日岁月承当国投瑞银招财灵便装备羼杂型证券投资基金

  进展大概:渤海银行是 1996 年至今国务院准许新设立的唯逐一家天下性股份造贸易银行,是第一家正在建议设立阶段就引进境表政策投资者的中资贸易银行,是第一家总部设正在天津的天下性股份造贸易银行。

  渤海银行 2005 年 12 月 30 日创建,2006 年 2 月正式对表生意,体验了第一个

  五年筹办的草创期和第二个五年筹办的进展期,正正在执行的第三个五年筹办确立了成为“最佳体验摩登财资管家”的进展愿景,筑树了“客户为先、盛开革新、合营有为、人本闭爱”的企业中央代价观,显然了以客户为核心,通过特质化、归纳化、

  数字化、国际化四大抓手,设置人才、科技、财政、危险和机造五大保险,继续胀动转型进展。自创建以还,正在公司解决、规划统治、营业产物、贸易形式和科技支持编造革新长实行了不懈寻觅,实行了血本、危险和效益的协同进展,依旧了囊括界限、利润等滋长性目标和危险支配目标的同行当先水准。

  70.8 亿元,同比增进 4.8%;不良贷款率 1.84%,低于 1.89%的同行均匀水准(数据未经审计)。截至目前,渤海银行已正在天下设立了 30 家一级分行、29 家二级分行、130 家支行、61 家社区幼微支行,并正在香港设立了代表处,下辖分支机构网点总数到达 251 家,网点组织笼罩了环渤海、长三角、珠三角及中西部地域的要点都邑。

  品牌代价 500 强”中位居第 176 位,较客岁提拔 20 名,正在 48 家上榜的中资银行中

  2018 年,正在百般媒体和行业结构评比的奖项中,渤海银行分裂得到“值得信赖的普惠金融银行”奖、“最佳金融科技办事”奖、“卓越幼微企业金融办事”奖、“资产托管营业银行”奖、“金融行业科技革新非常奉献奖”、“最佳个体网上银行奖”、“最佳直销银行安静奖”等多项殊荣,八家生意网点荣获“中国银行业文雅表率办事千佳树范单元称呼”。

  李毅先生,渤海银行副行长,分担托管营业。经济师,大学本科学历,博得工商统治硕士学位。曾任职于北京市国度陷坑职责委员会、中国银行,曾任中国银行北京市分行危险统治部总司理,中国银行甘肃省分行党委委员、行长帮理、信贷危险总监。现任渤海银行党委委员、推广董事、副行长、首席危险统治官。

  赵亚萍密斯,渤海银行托管营业部总司理,30 余年金融从业体验,拥有雄厚的托管营业统治体会,曾任中国农业银行相信投资公司信贷员、部分副司理、部分司理,中国农业银行基金托管部资金清理处处长、核算处兼市集处处长,天弘基金统治有限公司副总司理。2007 年起任渤海银行托管营业部总司理。

  核监视、需求与运维、基金营业表经办事六个团队,装备有职员 70 余人。部分所有职员均具备本科以上学历和基金从业资历,高管职员和团队担当人均具备推敲生以上学历。

  永远承受“淳厚信用、辛勤尽责”的主张,庄苛施行资产托管人职责,为投资者和金融资产统治机构供给安静、高效、专业的托管办事,并凭据区别客户的需求,供给性子化的托管办事和增值办事,得到了配协同伴一概好评。

  目前,渤海银行托管营业已涵盖相信筹划保管、贸易银行理产业物托管、证券投资基金托管、基金统治公司特定客户资产统治托管、证券公司客户资产统治托管、私募投资基金托管、保障资金托管、客户资金托管、互联网金融托管等营业种类。

  办公地点:广东广州银河北途大城市广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

  室第:重庆渝中区中山三途 107 号上站大楼平街 11-B,表面层 11-A,8-B4,9-B、

  款、债券回购、中心银行单据、同行存单,残剩刻期正在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资用具、资产支撑证券,以及中国证监会、中国国民银行承认的其它拥有优秀活动性的泉币市集用具。

  如公法规矩或囚禁机构从此准许基金投资的其他种类,基金统治人正在施行妥贴轨范后,能够将其纳入投资领域。

  对此,本基金最先将团结申购、赎回现金流的预测,对投资组合的残剩刻期实行合理搭配并妥贴采用滚动投资战术,即采用均分资金量、继续滚动投资的要领,使得投资组合中天然到期兑现的现金流正在时刻上匀称化,从而更好地满意通常活动性必要。

  其次,本基金正在确定各投资标的全部投资量时,将充沛商酌其活动特性况(往还体例、日均成交量和均匀每笔成交间隔时刻等),以确定妥贴的装备比例,确保基金资产依旧优秀的变现才气。

  素的深切明白,对短期利率走势实行合理预估,并据此执行以调动投资组合均匀到期刻期为主的资产装备战术。当预期短期利率呈降低趋向时,本基金将重视装备刻期相对稍长的短期金融用具;反之,则重视装备刻期相对较短的金融用具。

  本基金按照区别种别资产的收益率水准(各残剩刻期到期收益率、利钱付出体例和再投资容易性),并团结百般资产的活动性特性和危险特性(信用等第、震荡性)等,正在活动性哀求管造下探索收益最大化,以此定夺百般资产的装备比例和刻期漫衍组织。

  本基金将归纳商酌明细资产的残剩刻期、信用等第、收益率情景,鉴定其投资代价,并充沛商酌明细资产活动特性况,定夺全部投资量。

  除上述重要战术表,解跑狗图 竟然躺着15万元。正在有用支配资产安静性和活动性的本原上,本基金还将通过深切明白泉币市集运作特性,谨慎操纵套利战术、峰值战术,以加强基金收益:

  区别往还市集或区别往还种类受加入群体、往还形式、情况进攻、活动性等身分分别化影响而崭露订价分别,从而形成套利时机。本基金正在充沛论证这种套利时机可行性的本原上,适度实行跨市集或跨种类套利操作,抬高资产收益率。

  正在特守时点或事情驱动下,泉币市集崭露短期资金供求失衡、短期利率上升时,本基金将左右资金供求的瞬时效应,踊跃捉拿收益率峰值的短线往还时机。

  知照存款是一种不商定存期,支取时需提前知照银行,商定支取日期和金额方能支取的存款,拥有存期灵便、存取轻易的特性,同时可得到高于活期存款利钱的收益。本基金为泉币市集基金,拥有低危险、高活动性的特性。香港金凤凰中特网按照基金的投资标的、投资对象及活动性特性,本基金采用中国国民银行发布并推广的同期七天知照

  正在错误份额持有人甜头形成骨子性倒霉影响的情景下,借使以后公法规矩爆发转移,或者有更威望的、更能为市集多数承担的功绩比力基准推出,基金统治人能够正在与基金托管人商量一概、报中国证监会挂号后调换功绩比力基准并实时告示,无需召开基金份额持有人大会。

  本基金为泉币市集基金,属于证券投资基金中的高活动性、低危险种类,其预期收益和危险均低于债券型基金、羼杂型基金及股票型基金。

  注:陈诉期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为陈诉期内逐日融资余额占基金资产净值比例的轻易均匀值。

  本基金估值采用摊余本钱法,即估值对象以买入本钱列示,按票面利率或约定利率并商酌其买入时的溢价与折价,正在其残剩刻期内遵照实践利率法逐日计提收益。

  (2)本基金投资的前十名证券中,持有“18 浙商银行 CD153”市值 49,855,000

  元,占基金资产净值 2.29%。按照中国银行保障监视统治委员会行政处分讯息公然表(银保监银罚决字〔2018〕11 号),浙商银行股份有限公司因投资同行理产业物未尽职审查等违反贸易银行囚禁法则的违规行径受到中国银行保障监视统治委员会行政处分,对该公司罚款 5550 万元。

  基金统治人以为,该银行上述被处分事项有利于该银行增强内部统治,该银行目下总体临盆规划和财政状态依旧安定,事情对该银行规划行径未形成骨子性影响,不调动该银行基础面。

  除上述情景表,本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有被囚禁部分立案侦察的,正在陈诉编造日前一年内未受到公然责备、处分。

  但不保障基金肯定剩余,也不保障最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日浮现。 投资有危险,投资人正在作出投资计划前应细心阅读本基金的招募仿单。

  132 号)文献法则,自 2008 年 10 月 9 日起,对积存存款利钱所得暂免征收个体所得税。故本

  基金统治费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出,经基金统治人和基金托管人查对一概后,由基金托管人于次月首日起 3 个职责日内从基金产业中一次性付出给基金统治人。若遇法定节假日、公歇假或不成抗力等,付出日期顺延。

  基金托管费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出,经基金统治人和基金托管人查对一概后,由基金托管人于次月首日起 3 个职责日内从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公歇日或不成抗力等,付出日期顺延。

  贩卖办事费逐日计提,按月付出。经基金统治人与基金托管人查对一概后,由基金托管人于次月首日起 3 个职责日内从基金产业中一次性付出给基金统治人。若遇法定节假日、公歇日或不成抗力等,付出日期顺延。

  上述“1、与基金运作相闭的用度列示”中第(4)-(10)项用度,按照相闭规矩及相应造定法则,按用度实践开销金额列入当期用度,由基金托管人从基金产业中付出。

  基金统治人和基金托管人商量一概后,可遵照基金进展情景,并按照公法规矩法则和基金合同商定酌情调低基金统治费率、基金托管费率或贩卖办事费率等闭联费率,毋庸召开基金份额持有人大会。

  本招募仿单凭据《中华国民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公然召募证券投资基金运作统治法子》(以下简称《运作法子》)、《证券投资基金贩卖统治法子》(以下简称《贩卖法子》)、《公然召募证券投资基金讯息披露统治法子》(以下简称《讯息披露法子》)、《泉币市集基金统治暂行法则》(以下简称《暂行法则》)及其他相闭公法规矩的哀求,团结本基金统治人对本基金执行的投资统治活

  7、正在“二十一、其他应披露事项”部门,更新披露了自前次招募仿单更新截止日以还涉及本基金的闭联告示以及其他应披露事项。

  上述实质仅为本基金更新招募仿单的摘要,周到原料须以本更新招募仿单正文所载的实质为准。欲盘问本更新招募仿单周到实质,可登录国投瑞银基金统治有限公司网站 。

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